Банк России обратился в Генпрокуратуру с просьбой провести проверку деятельности холдинга "ФИНАМ", в который входит дивизион "Инвестиционный банк "ФИНАМ", на предмет незаконного осуществления банковской деятельности. В ЦБ РФ утверждают, что решения о выдаче инвестиционному банку банковской лицензии не принималось. Об этом сообщает департамент внешних и общественных связей Банка России. Инвестиционный холдинг "ФИНАМ" входит в десятку ведущих участников фондового рынка по оборотам на ММВБ.
В конце февраля 2006 года Банк России уже заявлял о том, не принимал решения о выдаче "Инвестиционному банку "ФИНАМ" лицензии на осуществление банковских операций. Кроме того, одноименная кредитная организация зарегистрирована не была, а значит, согласно заявлению ЦБ РФ, не вправе осуществлять банковскую деятельность.
Пресс-релиз о завершении формирования дивизиона "Инвестиционный банк "ФИНАМ", являющегося подразделением Закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "ФИНАМ", холдинг опубликовал 23 ноября 2005 года.
В ноябрьском пресс-релизе "ФИНАМа" уточнялось, что совокупный объем вложений в реализуемые инвестиционным банком российских проектов составляет 235 миллионов долларов, а объем вложений в зарубежные проекты превышает 335 миллионов долларов. На момент создания дивизиона объем средств в доверительном управлении превышал 60 миллионов долларов.